Varias agencias federales de EEUU, entre ellas la SEC (ComisiĆ³n de Bolsa y Valores) y el FBI, investigan por lavado de dinero a dos gigantes de las finanzas y a varios asesores financieros que manejaron las cuentas del Luis Mariano RodrĆguez, primo de Rafael RamĆrez, ex presidente de PDVSA. AsĆ lo afirma una nota exclusiva de The Wall Street Journal firmada por Ian Talley.
Morgan Stanley, Interactive Brokers LLC y varias firmas de asesorĆa financiera administraron cuentas de grandes sumas del “empresario” venezolano Luis Mariano RodrĆguez Cabello, quien estĆ” bajo investigaciĆ³n por su papel en supuestamente ayudar a ocultar una parte de unos 2 mil millones de dĆ³lares dentro del sistema financiero de Estados Unidos para su primo, el exministro de PetrĆ³leo venezolano Rafael RamĆrez, segĆŗn documentos gubernamentales revisados por el importante medio financiero.
Agencias estadounidenses con apoyo de otras internacionales estĆ”n examinando si RodrĆguez ayudĆ³ a RamĆrez a acumular fondos de cuentas estatales venezolanas a travĆ©s de contratos de seguros fraudulentos de PDVSA, y luego blanqueĆ³ el dinero a travĆ©s de cuentas en el extranjero, reseĆ±Ć³ cuentasclarasdigital.org.
Las autoridades estĆ”n tratando de determinar por quĆ© las firmas estadounidenses administraron mĆ”s de 100 millones de dĆ³lares en valores y otros activos para RodrĆguez cuando las cuentas mostraban claras seƱales de alerta por posible actividad de blanqueo de capitales.
Estas seƱales de alerta incluyen el escrutinio previo de los funcionarios reguladores y de aplicaciĆ³n y el hecho de que la fuente de los fondos fue Venezuela, que ha sido clasificada durante mĆ”s de una dĆ©cada por el gobierno de los EE. UU. como una jurisdicciĆ³n de alto riesgo para el lavado de dinero.
Los orĆgenes de la investigaciĆ³n se remontan a casi una dĆ©cada. RodrĆguez fue uno de varios venezolanos acusado por los fiscales y un tribunal del Principado de Andorra en 2012 de utilizar Banca Privada D’Andorra, o BPA, para lavar 2 mil millones de dĆ³lares, presuntamente obtenidos a travĆ©s de seguros fraudulentos contratados con PDVSA. Los funcionarios estadounidenses dicen que los funcionarios venezolanos aprobaron contratos inflados con socios comerciales para asegurar proyectos de energĆa, dividiendo las ganancias. Si bien los acusados han negado las acusaciones de lavado de dinero, el caso de BPA sigue pendiente.
El supuesto entramado de lavado de dinero en Andorra fue una de las justificaciones citadas para las sanciones del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos contra BPA en 2015. Esa sanciĆ³n se levantĆ³ desde entonces, aunque la acciĆ³n obligĆ³ al banco a disolverse. Esas acusaciones deberĆan haber disuadido a las instituciones financieras estadounidenses de administrar las cuentas de RodrĆguez, dicen ex-funcionarios de cumplimiento contra el lavado de dinero del Departamento del Tesoro.
Los fondos de los venezolanos en BPA fueron congelados por la corte andorrana, pero se liberaron 200 millones de dĆ³lares, segĆŗn un informe de inteligencia del Tesoro de noviembre de 2016. Poco despuĆ©s, RodrĆguez y varios de sus asociados transfirieron 107,5 millones de dĆ³lares a su cuenta corporativa en Morgan Stanley, segĆŗn el mismo informe.
Si bien la investigaciĆ³n del periĆ³dico estadounidense no menciona a Diego Salazar, estos fondos serĆan los mismos descongelados al que fuera el operador de los seguros de PDVSA durante la administraciĆ³n de mĆ”s de una dĆ©cada de su tambiĆ©n primo, Rafael RamĆrez. El desbloqueo de su cuenta fue posible gracias a las gestiones de su abogado, el ex primer ministro francĆ©s Dominique de Villepin.
Diego Salazar utilizĆ³, para movilizar cientos de millones de dĆ³lares en BPA, empresas de maletĆn registradas en varios paraĆsos fiscales, en especial en PanamĆ” a travĆ©s del bufete Aleman Cordero Galindo & Lee, la mayorĆa a nombre de Luis Mariano RodrĆguez Cabello y JosĆ© Enrique Luongo Rotundo, primos de RamĆrez, siendo el beneficiario final de todas ellas Diego Salazar CarreƱo, tambiĆ©n primo de Rafael RamĆrez CarreƱo.
Durante aƱos, Salazar y Baldo SansĆ³, cuƱado de Rafael RamĆrez, fueron intermediarios de los millonarios contratos firmados por PDVSA con las aseguradoras de Omar FarĆas y VĆctor Vargas IrausquĆn. Un ejemplo de las mil millonarias pĆ©rdidas para PDVSA atribuibles a este tipo de contratos irregulares es el caso de la tragedia de Amuay y el rol de Occidental de Seguros (parte del grupo de empresas de VĆctor Vargas), en el cual Pdvsa perdiĆ³ mas de 1.200 millones de dĆ³lares.
Morgan Stanley llegĆ³ a sospechar que esos fondos, recibidos en 15 transferencias electrĆ³nicas entre octubre de 2014 y noviembre de 2015, eran parte de los fondos liberados de BPA y cerrĆ³ la cuenta de Luis Mariano RodrĆguez en 2017, quien trasladĆ³ los fondos a Capital Guardian Wealth Management, un asesor de inversiones propiedad en parte del empresario francĆ©s, y socio durante mucho tiempo de RodrĆguez, Jean FranƧois de Clermont-Tonnerre.
En 2018, Capital Guardian LLC, una corredora bajo la misma propiedad de la anterior, fue expulsada de Finra, la autoridad autorreguladora de la industria financiera, por no pagar una multa de 125.000 dĆ³lares impuesta por facilitar lo que Finra llamĆ³ transacciones sospechosas en Venezuela, por caso diferente al de la investigaciĆ³n sobre RodrĆguez. La expulsiĆ³n significĆ³ que la empresa perdiĆ³ su licencia para brindar servicios de corretaje. A raĆz de esto, Clermont-Tonnerre contratĆ³ a Interactive Brokers, la agencia de corretaje en lĆnea mĆ”s grande de EE. UU., para administrar la cuenta corporativa de RodrĆguez, segĆŗn registros citados por The Wall Street Journal.
Los investigadores federales estĆ”n investigando por quĆ© Interactive Brokers asumiĆ³ la cuenta a pesar de las claras seƱales de alerta existentes. TambiĆ©n estĆ”n determinando el papel de Capital Guardian, sus propietarios y una firma de asesorĆa financiera sucesora, Avenir Private Advisors.
Mark Coffey, quien se desempeĆ±Ć³ como oficial de cumplimiento de Capital Guardian y Avenir, presentĆ³ una denuncia ante la SEC en 2019 luego de una investigaciĆ³n interna, dijeron al periĆ³dico dos abogados que lo representan.
En la denuncia, Coffey proporcionĆ³ estados financieros, correos electrĆ³nicos, mensajes de texto, registros corporativos y otras pruebas que, segĆŗn Ć©l, documentan mĆŗltiples violaciones de las leyes federales de valores antifraude.
Coffey dijo que expresĆ³ sus preocupaciones con los propietarios de la firma de asesorĆa financiera que manejaba la cuenta en 2019, Avenir Private Advisors, sobre los honorarios que RodrĆguez pagĆ³ a sus asesores financieros que eran dos o tres veces las tasas de mercado para el tamaƱo de su cuenta.
Alrededor de la Ć©poca en que el ex oficial de cumplimiento comenzĆ³ a hacer preguntas sobre actividades de la cuenta de RodrĆguez que consideraba sospechosas, los propietarios de la firma de asesorĆa financiera comenzaron a liquidar los 70 millones de dĆ³lares restantes en la cuenta corporativa de RodrĆguez en Interactive Brokers.
Las leyes bancarias federales de EEUU requieren que las casas de bolsa y otras instituciones financieras eviten que sus negocios se utilicen con fines ilĆcitos examinando a sus clientes y sus relaciones y evaluando los fondos y transacciones de los clientes.
No detectar, informar y prevenir el lavado de dinero expone a los bancos y las casas de bolsa a sanciones civiles y cargos penales, incluso si los investigadores determinan que una instituciĆ³n no sabĆa sobre actividades ilĆcitas, pero deberĆa haberlo sabido.
Morgan Stanley e Interactive Brokers, asĆ como los asesores financieros de RodrĆguez, aĆŗn no han sido acusados de irregularidades.
Por el momento, tampoco Luis Mariano RodrĆguez (que reside en Madrid), ni Rafael RamĆrez (actualmente en Roma) han sido acusados formalmente en Estados Unidos. Recientemente, RamĆrez evitĆ³ ser extraditado desde Italia a Venezuela a solicitud de Maduro.
HabrĆ” que esperar al avance de las averiguaciones que adelantan la SEC y el FBI, con el apoyo de otros organismos internacionales, para ver si en un futuro cercano Rafael RamĆrez deba enfrentar tambiĆ©n una solicitud de extradiciĆ³n a EEUU.
Las investigaciones se aceleran y se estrecha el cerco alrededor del ex presidente de Pdvsa.
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